Compliance penal
Mantenimiento y revisión del modelo de compliance penal
El art. 31 bis exige verificación periódica del modelo. Revisamos que siga respondiendo a los riesgos reales y, si la organización lo decide, lo alineamos con la norma UNE 19601.
Qué recibes
- 01
Informe de revisión del modelo: estado de cada pieza y brechas detectadas.
- 02
Actualización del mapa de riesgos y de las piezas afectadas.
- 03
Plan de verificación periódica con calendario y responsables.
- 04
Alineación del modelo con la norma UNE 19601, cuando la organización opta por ella voluntariamente.
- 05
Preparación documental para la auditoría de certificación ante entidad acreditada.
- 06
Evidencia documental de cada revisión realizada.
No incluye: Normolex no certifica: la certificación UNE 19601 la emiten entidades certificadoras; Normolex prepara el modelo para esa auditoría.; La alineación con UNE 19601 no es una exigencia legal ni una condición para los efectos del art. 31 bis.; No incluye la investigación de incidentes concretos detectados en la revisión, que se presta como servicio de investigaciones internas.; Ninguna revisión puede prometer la impunidad: el mantenimiento reduce riesgos y acredita diligencia, sin garantías absolutas..
Cómo funciona
- 01
Analizamos
Revisamos el estado del modelo: documentación vigente, ejercicio real del órgano de control, funcionamiento del canal y aplicación de las políticas.
- 02
Verificamos
Comprobamos cada pieza contra los riesgos actuales y la operativa real: mapa de riesgos, protocolos, recursos, controles financieros, canal, disciplina y gobernanza.
- 03
Actualizamos
Proponemos y documentamos las actualizaciones necesarias: riesgos nuevos, controles obsoletos, políticas a reescribir, formación a reforzar.
- 04
Alineamos
Si la organización decide voluntariamente certificarse en UNE 19601, alineamos el modelo con los requisitos de la norma y lo preparamos para la auditoría de una entidad certificadora.
- 05
Mantenemos
Establecemos el ciclo continuado de revisión periódica, con evidencia de cada verificación y seguimiento de las actualizaciones pendientes.
Si te aplica
La revisión periódica interesa a cualquier organización que haya adoptado un modelo de organización y gestión al amparo del art. 31 bis del Código Penal: la verificación periódica del modelo y de sus posibles incumplimientos es uno de los elementos del art. 31 bis 4, y la exención del art. 31 bis 2.2º y 5 exige ejecución eficaz, no mera aprobación inicial. La certificación UNE 19601 es siempre voluntaria: no es una exigencia legal ni una condición para los efectos del art. 31 bis.
Qué necesitamos de tu organización
- Documentación completa del modelo vigente y de sus versiones anteriores.
- Información sobre cambios en la actividad, la estructura o el entorno desde la última revisión.
- Funcionamiento real del canal de información y del órgano de control.
- Incidentes, consultas o incumplimientos gestionados en el periodo.
- Decisión de la organización sobre la certificación voluntaria UNE 19601, si se plantea.
Preguntas frecuentes
Lo que suele preguntarse
- Sí. El art. 31 bis 4 del Código Penal incluye la verificación periódica del modelo y de las eventuales violaciones de sus medidas entre los elementos del propio modelo. Además, la exención del art. 31 bis 2.2º y 5 exige que el modelo se ejecute eficazmente, lo que resulta difícil de sostener si nunca se ha revisado desde su aprobación.
Fuentes: BOE-A-1995-25444 · UNE 19601
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