Checklist Compliance Penal (art. 31 bis)

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El órgano de administración ha adoptado formalmente la decisión de implantar el modelo de prevenciónArt. 31 bis 5 CP: el modelo debe ser adoptado por el órgano de administración.
Se ha definido el ámbito del modelo: sociedades, centros y actividades cubiertas
Se ha valorado la posible responsabilidad penal de la persona jurídica por delitos cometidos en su ámbito
Existe una asignación de recursos humanos y materiales para el modeloArt. 31 bis 4 CP entre los elementos del modelo.
Se ha decidido si interesa la certificación UNE 19601, de carácter voluntarioUNE 19601 (AENOR): norma de sistemas de gestión de compliance penal; certificación voluntaria, no exigencia legal. Normolex no certifica.

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Se ha elaborado un mapa de riesgos penales específico de la organizaciónArt. 31 bis 4 CP: identificación de las actividades en cuyo ámbito pueden cometerse los delitos que deben prevenirse.
El mapa cubre las actividades, áreas y procesos relevantes de la organización
Se han valorado la probabilidad y el impacto de cada riesgo identificado
Existe trazabilidad entre cada riesgo y los controles previstos para mitigarlo
El mapa se revisa cuando cambian la actividad, la estructura o la normativa aplicable

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Existe un código ético o de conducta aprobado y difundido en la organización
Existen políticas y protocolos que concretan la prevención en las áreas de mayor riesgoArt. 31 bis 4 CP: protocolos y procedimientos.
Se ha implantado un canal de información o denuncias integrado en el modeloArt. 31 bis 4 CP prevé un canal de información; si la entidad está obligada por la Ley 2/2023, el canal debe cumplirla.
Existe un sistema disciplinario que sanciona el incumplimiento de las medidas de prevenciónArt. 31 bis 4 CP.
Se han establecido controles financieros y contables orientados a impedir la comisión de delitosArt. 31 bis 4 CP.

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Está designado un órgano de supervisión del modelo con funciones autónomas de vigilancia y controlArt. 31 bis 2.2º y 5 CP: compliance officer, comité u órgano unipersonal según el caso.
Las funciones y los mecanismos de rendición de cuentas del órgano constan por escrito
El órgano de administración recibe información periódica sobre el funcionamiento del modelo
El personal conoce el código ético y las políticas que le afectanEl art. 31 bis exige un modelo eficaz; no exige una formación concreta.
Existen mecanismos de comunicación interna sobre novedades y cambios del modelo

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Se conservan evidencias de la aprobación, difusión y ejecución efectiva del modeloLa exención del art. 31 bis 2.2º y 5 CP exige que el modelo se haya adoptado y ejecutado eficazmente antes del delito.
Se realizan verificaciones periódicas del funcionamiento real de los controles
El modelo se actualiza tras infracciones, cambios normativos o cambios organizativosArt. 31 bis 5 CP: revisión del modelo.
Existe un plan de mejora con acciones, responsables y plazos
Se documenta la reacción de la organización ante los incumplimientos detectados

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